陕师校发〔2019〕122号
机关各部、处、室，各学院（教学中心）、研究院（中心、所），各直属单位，各附属单位：
为了进一步完善治理体系、规范权力运行、优化业务管理、推动事业发展，结合学校领导班子分工调整实际，经2019年6月18日学校第十一届党委常委会第14次会议研究，决定将内部控制建设领导小组（以下简称“领导小组”）、内部控制建设工作小组（以下简称“工作小组”）、内部控制评价与监督小组（以下简称“评价监督小组”）组成人员及其职责调整如下：
一、内部控制建设领导小组
组 长：游旭群
副组长：任晓伟
成 员：卢胜利、杨祖培、李磊、胡周娥、王健（法律专家）、张淑惠（财务管理专家）、吴合文（高等教育专家）
领导小组宏观指导学校内部控制建设工作，主要职责是：
1.规划学校内部控制建设的基本思路、工作重点等；
2.规划内部控制组织体系；
3.审批内部控制建设实施方案、年度工作计划等；
4.审批对内部控制体系设计与运行有效性进行检查的工作方案；
5.审议内部控制评价实施办法；
6.审批内部控制评价与监督工作实施方案；
7.研究内部控制建设实施和评价监督过程中遇到的问题并提出解决方案；
8.审定学校年度内部控制报告；
9.研究决定与内部控制建设有关的其他重大事项。
二、内部控制建设工作小组
组长：任晓伟
成员：学校办公室、人事处、发展规划办公室、科学技术处、社会科学处、实验室建设与管理处、财务处、审计处、国有资产管理处（物资设备采购招标管理办公室）、后勤管理处、基建处、教师干部教育学院、远程教育学院、教育基金会秘书处、网络信息中心、资产经营有限责任公司（产业开发处）、附属中学、附属小学、内部控制办公室等单位负责人。
工作小组具体负责全校内部控制建设与实施工作，主要职责是：
1.拟订内部控制建设实施方案和年度工作计划；
2.组织校内相关部门开展内部控制建设与实施工作；
3.向领导小组报告内部控制建设和运行情况；必要时，向相关单位进行通报；
4.对内部控制设计与运行的有效性进行检查；
5.开展风险评估，编制风险评估报告；
6.关注国家层面相关要求的变化，及时掌握最新内部控制相关规定，向学校相应决策机构提供咨询报告；
7.根据上级主管部门要求，组织编制年度内部控制报告；
8.结合内部控制规范建设与实施的要求，组织专题培训。
领导小组和工作小组下设办公室，办公室设在内部控制办公室。
三、内部控制评价与监督小组
组 长：任晓伟
副组长：王金秀
成 员：聂保清 韩旭晖 王勇慧 刘颖 魏林晚
评价监督小组的主要职责包括：
1.制订学校内部控制评价实施办法；
2.拟订内部控制评价与监督工作实施方案；
3.组织对内部控制建设和实施效果的评价工作；
4.查找学校内部控制缺陷，明确需要重点防控的风险；
5.监督内部控制的运行，及时纠正错弊；
6.组织编制学校内部控制评价报告。
评价监督小组办公室设在审计处。
陕西师范大学
2019年6月28日
